Transakcije rukovoditelja i usko povezanih osoba

Obveza obavještavanja o transakcijama osoba koje obavljaju rukovoditeljske dužnosti i s njima usko povezanih osoba propisana je odredbama članka 19. Uredbe o zlouporabi tržišta i Delegiranom uredbom Komisije (EU) 2016/522 оd 17. prosinca 2015. o dopuni Uredbe (EU) br. 596/2014 Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu izuzeća za određena javna tijela i središnje banke trećih zemalja, pokazatelja manipuliranja tržištem, pragova za objavljivanje, nadležnog tijela za obavijesti o odgodama, odobrenja trgovanja tijekom razdoblja zabrane trgovanja i vrste transakcija rukovoditelja o kojima se mora obavješćivati.

Osobom koja pri izdavatelju obavlja rukovoditeljske dužnosti smatra se, sukladno odredbi članka 3. stavka 1. točke 25. Uredbe o zlouporabi tržišta:

1. član administrativnog, upravljačkog ili nadzornog tijela izdavatelja
2. rukovoditelj više razine koji nije član tijela iz točke (a), a koji ima redoviti pristup povlaštenim informacijama i ovlašten je donositi poslovne odluke koje utječu na buduća kretanja i poslovne izglede tog izdavatelja.

Osobom usko povezanom s osobom koja pri izdavatelju obavlja rukovoditeljske dužnosti smatra se, sukladno odredbi članka 3. stavka 1. točke 26. Uredbe o zlouporabi tržišta:

• bračni drug ili bilo koja osoba koja se prema nacionalnom pravu smatra izjednačena s bračnim drugom
• uzdržavano dijete prema nacionalnom pravu
• srodnik koji na dan transakcije barem godinu dana od dana predmetne transakcije dijeli isto kućanstvo s osobom koja pri izdavatelju obavlja rukovoditeljske dužnosti
• svaka pravna osoba, povjerenik ili ortaštvo čije upravljačke dužnosti obavlja naprijed navedena osoba ili koju ta osoba neposredno ili posredno kontrolira ili koja je osnovana u korist te osobe ili čiji su ekonomski interesi u bitnom jednaki interesima te osobe.

Obveze osoba koje obavljaju rukovoditeljske dužnosti i s njima usko povezanih osoba

Osobe koje pri izdavatelju (koji su zatražili ili odobrili uvrštenje svojih financijskih instrumenata za trgovanje na uređeno tržište u Republici Hrvatskoj ili, u slučaju instrumenata kojima se trguje samo na MTP-u ili OTP-u, koji su odobrili trgovanje svojim financijskim instrumentima na MTP-u ili OTP-u u Republici Hrvatskoj ili koji su zatražili uvrštenje svojih financijskih instrumenata za trgovanje na MTP-u u Republici Hrvatskoj) obavljaju rukovoditeljske dužnosti i s njima usko povezane osobe obvezne su o svakom stjecanju ili otpuštanju za vlastiti račun dionica tog izdavatelja, kao i izvedenica ili drugih s njima povezanih financijskih instrumenata odmah, a najkasnije tri radna dana od dana stjecanja ili otpuštanja, o tome obavijestiti Hanfu i izdavatelja.

Obveza obavješćivanja nastaje kada ukupna vrijednost transakcija stjecanja i/ili otpuštanja tijekom jedne kalendarske godine prijeđe 20.000 EUR. S prelaskom tog praga obvezno je prijaviti svaku transakciju.

Obveze izdavatelja

Izdavatelj obavijesti o transakcijama rukovoditelja i s njima usko povezanih osoba dostavlja Hanfi putem SRPI-ja na predlošku iz priloga Provedbene uredbe Komisije (EU) 2016/523 оd 10. ožujka 2016. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u vezi s formatom i predloškom za obavješćivanje o transakcijama rukovoditeljâ i njihovo objavljivanje u skladu s Uredbom (EU) br. 596/2014 Europskog parlamenta i Vijeća i objavljuje na internetskim stranicama Zagrebačke burze i HINA-e, te na svojoj internetskoj stranici.

U skladu s člankom 19. stavkom 5. Uredbe o zlouporabi tržišta izdavatelj je dužan voditi popis svih osoba koje obavljaju rukovoditeljske dužnosti i osoba koje su s njima usko povezane.

Razdoblje zabrane trgovanja

Osobi koja obavlja rukovoditeljske dužnosti pri izdavatelju zabranjeno je obavljati transakcije za vlastiti račun i za račun treće osobe, izravno ili neizravno, u vezi s dionicama ili dužničkim instrumentima tog izdavatelja, izvedenicama ili drugim financijskim instrumentima koji su s njima povezani, tijekom razdoblja zabrane trgovanja od 30 kalendarskih dana prije objave financijskog izvještaja za razdoblja tijekom godine ili završnog godišnjeg izvještaja, osim u slučajevima kako je propisano člankom 19. stavkom  12. i stavkom 12a. Uredbe o zlouporabi tržišta.