ESMA objavila Izvještaj o sumnjivim transakcijama i izvješćima o nalozima (STOR)
Objavljeno 24.8.2023.
Izvještaj daje pregled načina na koji se STOR-ovi koriste u različitim jurisdikcijama u kontekstu otkrivanja i istrage zlouporabe tržišta te kako se njihova uporaba razvijala tijekom vremena.
U ESMA-i su prilikom analize zaprimljenih informacija promatrali različite metrike kao što su:
- broj STOR-ova i drugih obavijesti koje su primili NCA-evi,
- izvor tih obavijesti,
- raščlambu po vrsti instrumenta i vrsti prekršaja,
- broj STOR-ova dostavljenih i primljenih od drugih nadležnih tijela (unutar i izvan EGP-a)
Glavni zaključci izvještaja za period 2021.-2022. su:
a) Broj obavijesti, koji je uglavnom uključivao STOR-ove i druge obavijesti, ostao je relativno stabilan, unatoč smanjenju od 8% od 2021. do 2022. Međutim, broj tih obavijesti povećao se u usporedbi s onima zaprimljenima 2019. i 2020.
b) Većina obavijesti potječe od investicijskih društava. Tijekom 2021. i 2022., najviše obavijesti je zaprimio NCA u Njemačkoj te u Francuskoj. I 2021. i 2022. većina obavijesti odnosila se na trgovanje dionicama i to u vezi prijave slučajeva navodne manipulacije tržištem.
c) Kada su NCA-evi zaprimali STOR-ove, većina ih je poslana dalje drugim nadležnim tijelima, a u skladu s odredbama MAR Uredbe. Broj STOR-ova poslanih tijelima trećih zemalja ostao je prilično stabilan tijekom razdoblja 2021. – 2022.
d) Kao i prethodnih godina, većina zaprimljenih STOR-a odbačena je tijekom inicijalnog postupka nadzora, dok je provjera određenog broja još uvijek u tijeku. Važno je napomenuti da se broj neformalnih radnji, kaznenih postupaka i upravnih postupaka poduzetih kao nastavak zaprimljenog STOR-a povećao u posljednje dvije godine.
e) Iznos izrečenih sankcija subjektima koji su obveznici STOR-a, zbog neprijavljivanja STOR-a povećao se tijekom promatranog razdoblja. Za napomenuti je da je finski regulator u 2021. izrekao vrlo veliku novčanu kaznu (EUR 1,65 mil) zbog neuspostavljanja odgovarajućih sustava i postupka za otkrivanje zlouporabe i podnošenja STOR.
Izvješće se uglavnom odnosi na 2021. i 2022. godinu.
Sljedeći koraci
ESMA nastavlja pratiti kretanje STOR prijava te planira sljedeće godine izdati ažurirano izvješće koje će pokrivati 2023.
