ESMA objavila Godišnje izvještaje za 2022.u vezi izricanja sankcija u skladu s UCITS i AIFMD direktivama
Objavljeno 28.8.2023.
Analizom podataka prikupljenih tijekom godina (od 2013. za AIFMD i 2016. za UCITS) pokazuje se da, osim ograničenog broja nacionalnih nadležnih tijela koja izriču sve veći broj sankcija, razina sankcija izrečenih na nacionalnoj razini ostaje stabilna i općenito niska, u posebno kada su u pitanju kazne.
Izdvojeno iz Izvještaja:
Sankcije prema UCITS direktivi: 9 NCA-eva je izreklo ukupno 38 kazni, u usporedbi sa 61 kaznom koju je izdalo 12 NCA-eva u 2021. 98% ukupnog iznosa kazni izrekao je jedan NCA.
Sankcije prema odredbama AIFMD direktive: 10 NCA-eva izdalo je kazne u ukupnom iznosu od EUR 2,5 mil, u usporedbi s EUR 42,9 mil u 2021. godini. Jedan NCA je izrekao 60% od ukupnog iznosa kazni.
16 NCA-eva nije nametnulo nikakve sankcije prema UCITS Direktivi ili AIFMD-u tijekom tog razdoblja.
Objavljeni UCITS i AIFMD izvještaji danas sadrže pregled primjenjivog pravnog okvira i informacije o kaznama i mjerama koje su izrekli NCA-evi od 1. siječnja 2022. do 31. prosinca 2022. NCA-evi dostavljaju ESMA-i podatke o primjeni sankcija te isti onda čine osnovu za pripremu godišnjih agregiranih izvještaja.
Sljedeći koraci
ESMA nastavlja svoj rad na poticanju nadzorne konvergencije u primjeni UCITS i AIFMD Direktive te razvoju zajedničke nadzorne i provedbene kulture.
ESMA će nastaviti izdavati odvojene izvještaje na godišnjoj osnovi i za buduća izvještajna razdoblja.
