ESMA objava prvog godišnjeg izvještaja o izrečenim kaznama AIF-ovima

Objavljeno: 17. studenog 2020.

Izvještaj sadrži informacije o relevantnom zakonodavnom okviru te novčanim kaznama i mjerama izrečenim za 2018. i 2019. godinu.

Broj nadzornih tijela koji izriču kazne varira između 14 i 17. Dok se broj kazni značajno smanjio u 2019. u odnosu na 2018., iznos istih je udvostručen te u 2019. iznosi EUR 9mil i to najviše temeljem aktivnosti dvaju nadzorna tijela koja su izrekla kumulativne kazne.

Većinu kazni izrekao je manji broj nadzornih tijela te se njihov broj na nacionalnoj razini općenito doima niskim. Kako bi bolje razumjela različite nacionalne prakse vezano za izricanje kazni, ESMA je provela radionicu sa zaposlenicima nadzornih tijela vezano uz teme izricanja kazni UCITS i AIF fondovima.