HANFA

Pitanja i odgovori

Pitanje
1. Koja se sve potraživanja mogu uključiti u stavku Ostala likvidna sredstva s dospijećem do (5) dana (novac i potraživanja koja dospijevaju u roku od pet (5) dana) (članak 7. stavak 1. točka 8. Pravilnika o likvidnosti investicijskih društava)?

Odgovor
Kratkoročna potraživanja koja dospijevaju u roku od pet dana osim: potraživanja od relevantnih osoba i osoba s kojom je relevantna osoba u rodbinskoj vezi (definirano člankom 4. točkama 11. i 12. Zakona o tržištu kapitala), potraživanja koja nisu vezana uz pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti (smiju se prikazati isključivo potraživanja vezana za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti), potraživanja po kamatama, svih potraživanja kojima je prošao rok dospijeća.

Pitanje
2. Na kojoj se poziciji Obrasca 1. Dnevni izračun pokazatelja likvidnosti investicijskog društva prikazuje iznos Obveza investicijskog društva iz financiranja i pružanja i/ili obavljanja investicijskih usluga i aktivnosti za račun klijenta u slučaju da klijent nije doznačio sredstva za pokriće tih obveza ako iste dospijevaju u roku od pet (5) dana?

Odgovor
Gore navedene obveze prikazuju se unutar stavke O2.1. Obveze za naknade i ostale pristojbe vezano uz trgovanje financijskim instrumentima koje dospijevaju u roku od pet (5) dana.

Pitanje 3. U slučaju da Društvo odobrava revolving margin zajmove treba li čitav iznos zajma prikazivati kao potencijalnu obvezu koja dospijeva u roku od pet (5) dana?

Odgovor
Kao potencijalna obveza prikazuje se cijeli odobreni iznos zajma, bez obzira koliki dio zajma je u kojem trenutku iskorišten.

Pitanje
4. Klijentu se odobri margin zajam od 100.000 kn. Klijent potroši cijeli zajam. Kod nastupa margin calla (smanjenja vrijednosti kolaterala ispod ugovorene razine) Društvo smanjuje raspoloživi zajam za npr. 30.000 kn. Kad ponovo vrijednost kolaterala dosegne definiranu razinu, Društvo klijentu vraća na raspolaganje 30.000 kn. Treba li u periodu dok vrijednost portfelja ne dosegne ugovorenu razinu kao obvezu koja dospijeva u roku 5 dana evidentirati spomenutih 30.000 kn?

Odgovor
Kao potencijalna obveza prikazuje se cjelokupan odobreni iznos zajma od 100.000 kn bez obzira što je u nekom trenutku raspoloživi zajam smanjen.

Pitanje
5. Ulaze li garancije koje je Društvo dalo SKDD-u, za pokriće gornje granice namire, u NLS ako im je dospijeće do 5 dana?

Odgovor
Ne ulaze.

Pitanje
6. Objašnjenje članka 12. Izvještavanje o nemogućnosti izvršenja dospjelih novčanih obveza u/po njihovom dospijeću Pravilnika o likvidnosti investicijskih društava?

Odgovor
Investicijsko društvo dužno je Agenciju obavijestiti u roku od 24 sata od nastupa svakog zakašnjenja plaćanja dospjelih obveza na e-mail adresu: izvjestaji.od@hanfa.hr. Kratka obavijest mora sadržavati slijedeće informacije: temeljem čega je obveza nastala, drugu ugovornu stranu, iznos obveze, datum dospijeća i razlog kašnjenja. U istom e-mailu potrebno je dostaviti i izračun opsega likvidnosti i pokazatelja likvidnosti za taj dan.